质押监管业务流程及操作规范.docVIP

编写：质押管理部

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发布：2012-3-22

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1.0目的

规范质押监管业务流程及操作。

2.0适用范围

本办法适用于公司所属各单位以及中储总公司委托管理单位的质押监管业务的管理与操作。

3.0职责

3.1公司质押管理部职责

公司质押管理部负责《质押监管业务流程及操作规范》的制定和修改，并对实施情况进行监督。

3.2被管理单位职责

各单位根据本办法的要求，可在此办法的基础上制定适合本单位的操作规范。各单位主管领导对质押监管业务流程及操作规范进行总体控制，质押监管部门具体执行本办法。

4.0工作过程描述

机构和岗位设置及主要职责

前期作业步骤

业务模式及流程

4.1机构设置及主耍职责

4.

开展质押监管业务的单位必须设质押监管部和专门人员从事管理和业务操作，明确组织机构，落实负责人和岗位人员。对关键业务环节和关键岗位必须分权控制管理，合理授权。质押监管部的主要职责如下：

a〕负责客户的开发、合同的洽谈、合同评审和向主管领导提供签订合同的依据。

b〕负责库外监管场所的选择、评价和跟踪评价。

c〕负责合同管理和客户档案管理。

d〕会同质权人、出质人，必须在第一次对质物确认时对质押货物期初库存量共同进行盘点，三方在盘点记录上签字、盖章确认。

e〕负责出质手续、提货手续和相关单据的审核、确认和管理，负责登记《质物控制总账》和各种报表的上报工作