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2025年证券从业资格-基础知识和应用测试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值增值功能

2.在证券经纪业务中，证券公司最核心的竞争力体现在：

A.资金实力雄厚

B.拥有先进的交易技术系统

C.拥有大量的专业研究人才

D.拥有广泛的营业网点

3.下列关于证券公司分类监管的说法中，错误的是：

A.分类监管是指根据证券公司的业务范围、资产规模、风险状况等因素，

对其实施差异化的监管措施。

B.中国证监会发布的《证券公司分类管理办法》是实施分类监管的主要

依据。

C.分类结果直接影响证券公司的市场准入和业务范围。

D.分类监管旨在促进证券公司科学经营、审慎发展。

4.证券发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在合格投资者管理的基金

份额持有人之间转让的行为，被称为：

A.首次公开发行

B.增发

C.配股

D.非公开发行

5.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司发起人人数的最低要求是：

A.2人

B.3人

C.5人

D.无限制

6.证券交易过程中，买方或卖方愿意买卖的数量与相应的价格有直接联系，

这种关系被称为：

A.供求关系

B.市场利率

C.通货膨胀

D.汇率

7.下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是：

A.由证券公司代扣代缴。

B.税收收入全部归证券公司所有。

C.买卖双方均需缴纳。

D.税率由证券交易所自行决定。

8.某证券公司为客户提供的投资建议，明确了投资目标、投资范围、投资期

限和投资风险等，该投资建议属于：

A.分析报告

B.意见陈述

C.投资方案

D.业绩说明

9.根据我国《证券法》的规定，内幕信息的知情人包括：

A.公司的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发起人及其关联人

D.以上所有

10.证券自营业务的主要风险不包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.资金管理风险

11.下列关于集合资产管理计划的描述中，错误的是：

A.由证券公司设立并负责管理。

B.发起资金通常不少于人民币5000万元。

C.投资范围受到较严格的限制。

D.管理人以客户利益为最高原则。

12.基金募集申请经注册后，基金管理人应当在：

A.5个工作日内开始募集

B.10个工作日内开始募集

C.15个工作日内开始募集

D.一个月内开始募集

13.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用状况进

行评估，并根据评估结果确定：

A.客户的信用额度

B.客户的证券交易权限

C.客户的佣金费率

D.客户的开户类型

14.下列关于证券登记结算机构的说法中，正确的是：

A.是指从事证券登记、存管、结算等业务的专业机构。

B.在证券市场中处于核心中介地位。

C.其设立和解散由证券交易所决定。