安全生产管理体系审核自查清单.docVIP

一、适用工作情境

本工具适用于各类生产经营单位开展安全生产管理体系内部审核自查工作，具体场景包括：

企业定期开展安全生产标准化建设或管理体系运行效果评估时；

新《安全生产法》等法规标准发布后，需全面对标梳理管理现状时；

发生生产安全或未遂事件后，需排查体系漏洞时；

迎接监管部门、第三方机构外部审核前，预排查不符合项时；

新项目、新工艺、新设备投用前，需验证安全管理配套措施有效性时。

二、自查操作流程

（一）前期准备阶段

组建自查小组：由企业主要负责人（或分管安全负责人）担任组长，成员应包括安全管理部门负责人、生产/技术/设备/后勤等部门骨干、一线员工代表（*等），明确各成员职责（如资料核查组、现场检查组、访谈记录组）。

明确审核范围：根据企业实际，确定本次自查覆盖的区域（如生产车间、仓库、办公区、施工现场等）、部门（如生产部、设备部、采购部等）及体系要素（如责任制、教育培训、现场管理等）。

收集法规依据：整理与安全生产相关的法律法规、标准规范（如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》GB/T33000）、企业内部管理制度（如安全生产责任制、安全操作规程、应急预案等）作为自查判定标准。

制定自查计划：明确自查时间（建议3-5天，保证覆盖全面）、人员分工、检查路线、访谈对象（如一线员工、班组长、部门负责人*等）及输出成果要求（如自查报告、问题清单）。

（二）现场实施阶段

文件资料核查：

查阅安全管理制度的健全性：是否覆盖所有风险点，是否定期评审修订（近1年内是否有修订记录）；

查阅责任制落实情况：各级负责人、岗位人员是否签订安全生产责任书，内容是否明确具体；

查阅培训记录：新员工“三级安全教育”是否100%覆盖，特种作业人员持证上岗情况（证书有效性），日常安全培训（如岗位风险、应急技能）是否有记录；

查阅隐患排查记录：是否定期开展综合检查、专项检查、季节性检查，隐患是否登记建档，整改是否闭环；

查阅应急演练记录：应急预案是否备案，是否每年至少开展1次综合或专项演练，演练后是否评估改进。

现场检查验证：

检查现场安全条件：设备设施安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否完好，特种设备是否定期检验并有合格标志，作业场所安全警示标识（如“当心触电”“必须戴安全帽”）是否清晰规范；

检查作业行为规范性：员工是否遵守操作规程（如高处作业是否系安全带、动火作业是否办理审批），劳动防护用品（如安全帽、防护服）是否正确佩戴；

检查作业环境：消防通道是否畅通，物料堆放是否整齐（不占用通道、不超过1.5米高度），易燃易爆品是否专库储存并落实“双人双锁”；

检查应急设施：消防器材（灭火器、消防栓）是否完好有效（压力正常、在有效期内），应急照明、疏散指示标志是否正常工作，应急物资（如急救箱、防汛沙袋）是否齐全且在指定位置。

人员访谈沟通：

随机抽取一线员工，询问其岗位风险（如“你知道本岗位的主要危险源是什么吗？”）、应急处置措施（如“发生火灾如何报警和初期扑救？”）、培训掌握情况；

与班组长、部门负责人*沟通，知晓其安全管理职责落实情况（如“如何开展班组安全检查？”“隐患上报流程是什么？”）。

（三）问题整改阶段

汇总问题清单：自查小组对核查发觉的问题进行分类，明确问题描述（如“1号车间消防栓前堆放物料，占用安全通道”）、判定依据（如“《人员密集场所消防安全管理》第X条规定消防通道净宽度不应小于4米”）、责任部门/责任人（如生产部*）。

制定整改方案：针对“不符合项”，由责任部门制定整改措施（如“立即清理消防栓前物料，后续加强现场5S管理”）、完成时限（如“X月X日前整改完毕”），并报安全管理部门备案。

跟踪整改效果：安全管理部门对整改情况进行跟踪验证，保证问题“闭环管理”（如现场复查消防通道是否畅通，留存整改前后对比照片）。

（四）总结报告阶段

编制自查报告：内容包括自查概况（时间、范围、人员）、总体评价（体系运行成效、主要亮点）、存在问题（分类统计数量、典型问题分析）、整改情况（已完成/未完成项清单）、改进建议（如“建议增加VR安全培训设备，提升员工应急演练效果”）。

评审与改进：组织企业主要负责人、各部门负责人*召开评审会，对自查报告进行审议，明确后续改进方向，并将报告存档（保存期限不少于3年）。

三、清单模板及填写说明

安全生产管理体系审核自查清单

审核项目

审核内容

审核标准

自查情况（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改措施

责任人

完成时限

整改结果（已整改/未整改）

一、组织机构与职责

1.是否成立安全生产领导小组（或安委会），明确主要负责人为第一责任人

《安全生产法》第5条：生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人

□符合□不符合□不适用

未明确领导小组职责分工

修订领导小组职责文件，明确各成员职责

*

X月X日