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烟草法律风险管理论文

一、概述

开展法律风险管理工作，既是法治烟草建设和全面深化改革的需要，

也是行业发展面临的经济和社会形势日益复杂的要求，作为法律风险管理的有效

载体，法律风险管理体系能够以主动管理和预防管理的方式加强法律风险控制，

不断提升北京烟草管理水平和信誉，实现效益最大化，更好的促进北京烟草平稳

健康发展。

二、法律风险管理流程

法律风险管理流程包括法律风险识别、法律风险评价和法律风险应对

三个流程。

(一)法律风险识别

开展法律风险识别前要明确法律风险环境信息，即对法律风险相关的

信息进行收集、分析并予以确定。法律风险环境信息分为外部法律风险环境信息

和内部法律风险环境信息。构建法律风险识别框架是开展法律风险识别的一项关

键性的工作。企业应结合自身实际情况构建法律风险识别框架，主要根据以下几

个角度进行识别:企业主要的经营管理活动、企业组织机构设置、法律风险源、

法律风险发生后承担的责任、不同的法律领域等方面。企业可以结合自身的实际

情况，选择不同的角度或不同角度的组合，开展法律风险识别框架构建工作。企

业组织机构设置大多根据企业主要的经营管理活动进行设置，一般采用企业组织

机构设置与不同的法律领域(如合同、招投标、劳动用工等)相结合进行法律风险

识别。按照相应的法律风险识别框架，可以采用表格、座谈等方法来进行法律风

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险识别，确定分类、编码、命名规则，并列明风险描述、涉及的法律法规及法律

后果、应对措施等信息，最终形成法律风险清单。

(二)法律风险评估

法律风险评估是指在对法律风险定性和定量的分析后，按照法律风险

发生的可能性和严重性等因素对法律风险进行不同维度的排序，根据管理需要对

法律风险进行分级。法律风险分析要采用构建法律风险评价模型、相关领域专家

建议和企业经验来综合评定，要注意与企业内外部相关人员的沟通，充分考虑企

业的实际情况，同时要注意克服各类意见的局限性。法律风险可能性分析一般包

括外部监管执行力度、内控制度的完善与执行、相关人员法律素质、利益相关者

的情况、相关工作的频次等内容。

(三)法律风险应对

法律风险应对是指企业依据法律风险的具体性质和企业对法律风险的

承担能力对法律风险实施控制的行为。法律风险应对包括选择应对策略、制定实

施应对方案、监督和检查三个环节。法律风险应对策略包括规避、控制、转移风

险、接受风险等。企业的选择一般为规避、控制风险，或者选择不同策略的组合。

制定实施法律风险应对方案。制定应对方案前一般应该对应对现状进行评估，找

出存在的不足和缺陷，为制定法律风险应对方案提供指导。法律风险应对方案一

般应包括确定应对措施、实施法律风险应对措施的机构、人员安排、时间安排、

资源需求和配置方案、报告和监督检查的要求、责任奖惩等内容。应对措施是法

律风险应对方案中最为基础和重要的内容，通常包括以下几种类型:资源配置类、

制度流程类、标准指