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审计部部门职责及岗位设置

一、审计部岗位设置

1.总经理2.副总经理

3.审计员岗4.综合管理岗

5.风险合规员岗6.档案管理岗

二、审计部职责说明

部门名称审计部部门编号

负责人岗位总经理直接上级董事长、监事长

人员编制9人编写日期

主要职责：

1.负责制订本行的审计制度和年度审计工作计划；

2.负责对本行公司治理的健全性和有效性、经营管理的合规性和有效性、内控制度的

适当性和有效性、风险管理的全面性和有效性及各项业务流程的监督；

3.负责对本行会计记录和财务报告的完整性和准确性进行监督；

4.负责对本行信息系统的持续性、可靠性和准确性进行监督；

5.负责对本行机构运营、薪酬管理和管理人员履职情况进行监督；

6.负责组织实施对本行及下属单位的管理和业务进行现场和非现场审计，出具处理、

处罚建议；

7.负责组织对本行各业务部门、支行级主要负责人的任期经济责任审计；

8.负责对本行部门负责人和支行行长等管理人员和其他重要岗位人员进行离任审计；

9.负责对重点业务和关键环节开展专项审计；

10.负责组织开展省联社及监管部门指定的重点审计项目；

11.负责对审计发现各类问题的整改落实情况进行监督；

12.负责审计档案管理工作；

13.负责与审计考核相关的工作；

14.负责总行安排的其他工作。

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