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金融投资顾问绩效考劁核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

业绩达成率

客户资产管理规模（AUM）增长率

40%

15%

实际增长率达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

新客户签约数量

20个

实际签约数量达到目标值的100%得满分，每低5个扣除5分，最高扣除20分。

产品销售额

500万元

实际销售额达到目标值的100%得满分，每低50万元扣除5分，最高扣除20分。

客户满意度评分

4.5分（满分5分）

实际评分达到目标值的100%得满分，每低0.1分扣除5分，最高扣除20分。

合规操作次数

0次违规

无违规行为得满分，出现1次违规扣除10分，出现2次及以上违规直接扣除满分。

客户关系维护

客户留存率

25%

85%

实际留存率达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

客户流失率

15%

实际流失率低于目标值的100%得满分，每高5%扣除5分，最高扣除20分。

客户沟通频率

每月至少1次

实际沟通频率达到目标值的100%得满分，每低1次扣除5分，最高扣除20分。

客户投诉处理满意度

90%

实际满意度达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

客户增值服务参与率

30%

实际参与率达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

市场分析与策略能力

投资策略制定质量

20%

符合公司标准

完全符合公司标准得满分，部分符合扣除10分，不符合直接扣除满分。

市场研究报告数量

每月至少4份

实际报告数量达到目标值的100%得满分，每低1份扣除5分，最高扣除20分。

投资建议准确率

80%

实际准确率达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

投资组合调整合理性

符合市场变化趋势

完全符合市场变化趋势得满分，部分符合扣除10分，不符合直接扣除满分。

竞争对手分析报告

每季度1份

实际报告数量达到目标值的100%得满分，每低1份扣除5分，最高扣除20分。

团队协作与培训

团队会议参与度

15%

100%

实际参与度达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

新员工培训覆盖率

100%

实际培训覆盖率达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

知识分享次数

每月至少2次

实际分享次数达到目标值的100%得满分，每低1次扣除5分，最高扣除20分。

团队目标达成率

90%

实际达成率达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

团队建设活动参与率

80%

实际参与率达到目标值的100%得满分，每低5%扣除5分，最高扣除20分。

本考核表旨在全面评估金融投资顾问的工作表现，涵盖业绩达成、客户关系维护、市场分析与策略能力以及团队协作与培训四个维度。请根据各指标的实际完成情况进行评分，最终得分由各维度加权计算得出。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见