证券公司董事,监事,高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行).docx

证券公司董事,监事,高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)

为规范证券公司董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）及证券从业人员（以下统称“从业人员”）投资行为，防范利益冲突与道德风险，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券从业人员执业行为准则》等法律法规及监管要求，结合行业实际，制定本指引。

第一章总则

第一条适用范围

本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司及其子公司（以下统称“公司”）的董监高、从事证券业务的专业人员及其他与证券业务相关的工作人员（含试用期人员）。

前款所称“从事证券业