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证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业投资行为管理指引（试行））

为规范证券公司董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）及证券从业人员（以下统称“相关人员”）的投资行为，防范利益冲突，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券公司合规稳健经营，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券从业人员管理办法》等法律法规及监管要求，结合行业实际，制定本指引。

第一章总则

第一条适用范围

本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司（以下简称“公司”）及其境内分支机构的董监高、证券从业人员。证券从业人员指已取得证券从业资格并在公司从事证券业务的人员，包