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《期货法律法规》第11章期货市场客户开户管理规定

一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）

1．根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。[2016年5月真题]

A．期货公司

B．期货交易所

C．中国期货保证金监控中心

D．中国期货业协会

【答案】A

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

2．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。[2015年7月真题]

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．中国期货保证金监控中心

D．中国证监会派出机构

【答案】C

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

3．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]

A．期货公司

B．期货交易所

C．中国期货保证金监控中心

D．中国期货业协会

【答案】B

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

4．根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。[2015年11月真题]

A．结算账户

B．交易编码

C．资金账号

D．统一开户编码

【答案】D

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

5．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。[2017年3月真题]

A．中国期货保证金监控中心

B．中国证券登记结算公司

C．期货交易所

D．中国期货业协会

【答案】A

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

6．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。[2017年9月真题]

A．客户

B．期货公司

C．中国期货保证金监控中心

D．中国期货业协会

【答案】C

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

7．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。[2015年7月真题]

A．期货公司交易系统

B．期货公司结算系统

C．期货交易所交易结算系统

D．中国期货保证金监控中心统一开户系统

【答案】D

【解析】参见《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定。

8．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。[2017年5月真题]

A．期货交易所

B．期货公司

C．中国期货保证金监控中心

D．中国证监会派出机构

【答案】C

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

9．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A．中国期货业协会

B．中国期货保证金监控中心

C．期货交易所

D．期货公司

【答案】B

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

10．期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A．期货交易所

B．监控中心

C．中国证监会

D．中国期货业协会

【答案】B

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十二条规定，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）

1．《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。[2014年7月真题]

A．提高市场运行效率

B．维护期货