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2016年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解

一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．设立期货交易所，由中国证监会（）。

A．审批

B．确认

C．备案

D．登记

【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

2．期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A．3

B．5

C．15

D．30

【答案】B

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条第二款规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

3．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A．期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B．期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C．期货公司承担次要赔偿责任

D．期货公司不承担责任

【答案】B

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

4．下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

B．期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

C．期货公司应当为客户设置交易编码

D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

【答案】A

【解析】A项，《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

5．下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（）。

A．因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年

B．因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

C．因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

D．被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

【答案】D

【解析】D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

6．下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A．审议总经理提出的财务预算方案

B．决定对违规行为的纪律处分

C．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

D．决定设立专门委员会

【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

7．参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A．从事金融业务工作1年以上

B．具有大专以上文化程度

C．具有完全民事行为能力

D．年满20周岁

【答案】C

【解析】《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。

8．期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A．客户代理人

B．期货公司经纪人

C．期货公司

D．客户

【答案】C

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

9．依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A．中国期货业协会

B．期货保证金安全存管监控机构

C．期货交易所

D．中国证监会

【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。

10．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C．客户的交易指令应当明确、全面

D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】B

【解析】B项，《期货交易管理条例》（2016年修订）第二十三条第一款规定，