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（最新）基金从业资格证之基金法律法规、职业道

德与业务规范高分通关题型题库附解析答案

单选题（共40题）

1、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、

（）原则和公平性原则。

A.及时性

B.规范性

C.易解性

D.易得性

【答案】A

2、（2016年真题）下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。

A.遵从价格优先、时间优先原则

B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币

C.基金单笔最大数量应当低于100万份

D.实行T+1交收制度

【答案】B

3、美国监管证券投资基金的法律有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品

线，以满足不同风险偏好者的需求。

A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B.债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金

C.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

【答案】C

5、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的

是（）。

A.“净值归一”

B.“欲购从速”、“申购良机”

C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述

D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”

【答案】C

6、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的

80%以上，并且基金份额持有人人数达到()人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】C

7、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。

A.投资人不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.法律主体资格不同

【答案】A

8、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对

应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为

（）。

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

【答案】C

9、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】C

10、（2017年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法

规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、(2017年)基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、私募基金的资产管理业务不包括()。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.集合资金信托

D.私募风险投资基金

【答案】C

13、王先生投资6万元认购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息10元，

其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58920

D.58939.1

【答案】D

14、“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规

定”，这体现了基金市场营销的（）。

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.服务性

【答案】A

15、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（）

A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险

B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。

C.推介货币