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（最新）证券从业之证券市场基本法律法规模考预

测题库(夺冠系列)

单选题（共40题）

1、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A.《公司法》

B.《企业会计准则》

C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】D

2、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有

（）。

A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证

金的

B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】D

3、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标

题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的

分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用

的投资评级分类

D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信

息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以

保存和管理

【答案】C

4、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。

A.①②⑤

B.①③④

C.①②③④

D.①②③⑤

【答案】C

5、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚

未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A.100万元以上1000万元以下

B.200万元以上2000万元以下

C.300万元以上3000万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】B

6、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于

（）万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

7、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是

()。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以30万元以上60万元以下的罚款

D.撤销相关业务许可

【答案】D

8、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。

A.①③

B.②④

C.②③

D.①②

【答案】A

9、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结

构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织

及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国

【答案】C

10、下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯

罪，理解正确的是（）。

A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股

票、公司、企业债券罪的主体

B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文

件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的

机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，

一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】C

11、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】C

12、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有

（）情形之一的询价对象，不得配售股票。

A.②③④

B.①②

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

13、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除

外°

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

14、证券发行人的权利，是指（