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2026年证券经纪人执业资格考试重点串讲含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.证券经纪人从事客户招揽和客户服务业务时，应当遵守的核心原则是（）。

A.最大化个人业绩

B.客户利益优先

C.优先满足公司利益

D.降低合规风险

2.根据《证券法》，证券经纪人从事证券经纪业务，不得为客户办理（）。

A.开户手续

B.交易委托

C.证券账户信息查询

D.资金存取

3.下列关于证券经纪人执业行为的表述，错误的是（）。

A.可以向客户提供投资建议

B.不得诱导客户进行不必要的交易

C.可以代客户签署风险揭示书

D.应当及时向客户通报市场动态

4.证券经纪人向客户提供投资建议时，应当基于（）。

A.客户的资产规模

B.客户的风险承受能力

C.证券公司的推荐名单

D.个人的市场判断

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得（）。

A.向客户宣传证券投资活动信息

B.协助客户完成开户流程

C.诱导客户购买与其风险承受能力不匹配的产品

D.维护客户交易安全

6.证券经纪人发现客户涉嫌违规操作时，应当（）。

A.视情况不予理会

B.立即向证券公司报告

C.帮助客户掩盖行为

D.要求客户暂停交易

7.证券经纪人开展客户服务时，应当遵循（）。

A.交叉销售优先原