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法律职业资格考试主观题试题与参考答案

一、案例分析（本题共4小题，每题25分，共100分。请根据案情材料，结合现行法律、司法解释及法理，分别作答）

【案例一】

甲系A市某国有银行信贷部副经理，负责审核中小企业“科技贷”项目。2022年3月，乙以其实际控制的空壳公司B向该行申请500万元科技贷，提交虚假专利证书、虚假购销合同及虚假审计报告。甲在审查时发现材料明显造假，但乙承诺贷款到账后分给甲100万元，并当场将50万元现金放入甲车尾箱。甲遂在审查意见书上签注“材料真实、符合放贷条件”，并说服另一审查人丙放弃面签核查。银行放款后，乙将250万元用于偿还民间借贷，其余资金分散转入多个个人账户，未按约定用于技术研发。2022年10月贷款逾期，银行报案。侦查期间，甲退还50万元，乙潜逃后被抓获，公安机关冻结乙名下账户资金180万元。

问题：

1.对甲、乙的行为应如何定性？请说明理由并指出既未遂形态。

2.若检察机关以受贿罪、违法发放贷款罪对甲数罪并罚，甲的辩护人提出“两个罪名系牵连犯，应择一重罪处罚”，该观点是否成立？

3.若乙到案后揭发甲曾向该行行长丁行贿30万元，经查证属实，对乙是否构成立功？如构成立功，如何适用从宽处罚？

4.对冻结的180万元，法院应如何处置？银行未收回的320万元损失能否通过附带民事诉讼解决？

【参考答案】

1.甲：受贿罪（数额100万元，既遂）。甲利用职务便利，承诺为乙谋取不正当利益，收受50万元并实际取得，剩余50万元属约定贿赂，应计入受贿数额；违法发放贷款罪（500万元，既遂），甲违反《商业银行法》第35条、第36条，明知虚假仍签注真实意见，造成重大损失，两罪应并罚。乙：行贿罪（100万元，既遂）；骗取贷款罪（500万元，既遂），乙以欺骗手段取得贷款，给银行造成重大损失，两罪并罚。

2.不成立牵连犯。受贿罪与违法发放贷款罪虽存在手段与目的关系，但两罪保护法益不同，前者侵犯职务廉洁性，后者侵犯金融管理秩序与资金安全，且刑法第399条第4款仅限定司法工作人员徇私枉法又受贿的情形，本案不符合特别规定，应数罪并罚。

3.构成立功。乙揭发甲向丁行贿，属于“揭发他人犯罪行为，查证属实”，符合《刑法》第68条。因甲受贿100万元属重大案件，乙的立功属于“重大立功”，可以减轻或者免除处罚；结合骗取贷款罪造成特别重大损失，法院可对其骗取贷款罪减轻处罚，行贿罪免除处罚。

4.冻结的180万元中，50万元系甲退赃款，应予以没收上缴国库；剩余130万元系乙诈骗所得，应发还被害银行。银行未收回的320万元系物质损失，可依据《刑事诉讼法》第101条提起附带民事诉讼，列乙、甲为共同被告，甲在违法发放贷款罪范围内承担补充赔偿责任。

【案例二】

C公司系科创板上市公司，董事长张某持有公司12%股份。2023年2月，C公司拟收购D公司85%股权，D公司主营锂矿，评估值30亿元。张某与D公司实控人赵某私下约定：若C公司收购价高于35亿元，赵某将私下返还张某2亿元“溢价返点”。为抬高评估值，赵某伪造锂矿储量报告，将探明储量由30万吨虚增至90万吨；张某指使C公司证券事务代表王某对外发布“D公司锂矿储量超预期”的利好微信小号文章，并安排公募基金、券商分析师集中调研。2023年5月，C公司公告收购预案，股价连续5日涨停。证监会立案调查前，张某通过家族信托减持1%股份，套现4亿元。2023年8月，收购终止，股价跌停，投资者损失惨重。

问题：

1.张某、赵某、王某的行为分别构成何罪？请说明犯罪数额及既未遂。

2.若检察机关以操纵证券市场罪、受贿罪（对张某）指控，张某辩称“溢价返点”尚未实际取得，是否影响受贿罪的认定？

3.受损投资者能否提起刑事附带民事诉讼？若可以，范围如何确定？

4.对张某通过家族信托减持的4亿元，法院应如何处置？

【参考答案】

1.张某：操纵证券市场罪（情节特别严重），其利用信息优势、虚假评估报告联合赵某拉抬股价，非法获利4亿元，既遂；非国家工作人员受贿罪（2亿元，未遂），“溢价返点”已约定且进入执行阶段，因收购终止而未实际取得，不影响未遂成立。赵某：操纵证券市场罪共犯、对非国家工作人员行贿罪（2亿元），两罪并罚。王某：操纵证券市场罪从犯，其受指使发布虚假信息，起辅助作用，应当从轻处罚。

2.不影响。受贿罪以保护职务廉洁性为法益，约定受贿并实施为他人谋利行为即成立未遂，是否实际取得财物仅影响既未遂，不影响定罪。

3.可以。依据《刑法》第36条、《刑事诉讼法》第101条，投资者因操纵行为遭受的直接损失可提起附带民事诉讼，范围包括投资差额损失、佣金、印花税及同期活期利息，但应扣除系统风险因素，法院可委托中证中小投资者服务中心进行损失