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双重预防机制效能评估工作方案

第一章总则

1.1目的

为系统检验企业双重预防机制（风险分级管控+隐患排查治理）在“识别—评估—控制—改进”全链条中的真实效能，发现制度空转、数据失真、责任虚置等痛点，倒逼管理闭环，特制定本方案。

1.2依据

《安全生产法》（2021修订）第4、38、41条

《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）

《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T330002022）

《风险管理术语》（GB/T236942022）

《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》（应急〔2021〕3号）

集团《安全生产问责条例》（2023版）

1.3适用范围

本方案适用于××集团所属全部生产型子公司、分公司、项目部及托管单位，涵盖化工、冶金、港口、电力、物流五大板块，无论是否取得安全生产标准化证书，均须接受年度效能评估。

1.4原则

（1）数据说话：以现场实测、系统日志、原始记录为准，禁止临时补录。

（2）溯责到人：每一条不符合项必须锁定到岗位、到姓名、到考核周期。

（3）闭环销号：评估结论出具后30日内完成整改，逾期自动触发薪酬扣减与职务冻结。

（4）持续改进：评估结果直接输入次年QHSE目标责任书，与年度预算挂钩。

第二章组织与职责

2.1评估领导小组

组长：集团分管安全副总裁

副组长：安全环保部经理、审计部总经理

成员：生产、设备、技术、人力、财务、信息化、法务部门负责人

职责：发布评估计划、裁定争议、批准奖惩。

2.2评估执行小组

组长：安全环保部副经理

下设四个专业组：

（1）工艺设备组：负责HAZOP、LOPA、SIL、PSSR复核；

（2）电气仪表组：负责防爆区域、防雷接地、功能安全验证；

（3）行为管理组：负责作业票、行为观察、培训有效性；

（4）数据治理组：负责ERP、MES、双控平台数据穿透、日志审计。

每组≥3人，均持注册安全工程师或一级安全评价师证书，且通过集团“评估员”认证考试（≥90分）。

2.3被评估单位职责

（1）厂长/项目经理为第一责任人，提供真实台账、开放DCS/PLC历史数据库；

（2）安全科长负责对接，确保评估路线、采样点、人员访谈不受阻；

（3）IT管理员提供系统超级管理员账号，接受日志镜像；

（4）工会代表全程监督，现场签字确认访谈记录。

第三章评估模型与指标体系

3.1模型选择

采用“PDCA+成熟度”混合模型，设4个一级维度、12个二级维度、40项三级指标、120项评分细则，总分1000分。

3.2维度与权重

A风险分级管控（400分）

A1风险辨识全面性（100）

A2风险评估科学性（80）

A3控制措施有效性（120）

A4风险告知与培训（100）

B隐患排查治理（300分）

B1排查计划完成率（60）

B2隐患分级准确性（60）

B3治理措施落地率（90）

B4验收闭环及时性（90）

C基础保障（200分）

C1组织与职责（50）

C2制度与规程（50）

C3资源投入（50）

C4信息化支撑（50）

D持续改进（100分）

D1绩效考评（30）

D2管理评审（30）

D3最佳实践分享（20）

D4创新亮点（20）

3.3评分规则

（1）三级指标采用“5档制”：完全满足（100%）、基本满足（80%）、部分满足（60%）、不满足（0）、造假（50%倒扣）。

（2）任一二级维度得分＜60%，视为该一级维度不合格，直接触发“黄色预警”。

（3）累计总分＜600分，判定“效能不达标”，启动问责程序。

第四章评估流程

4.1年度滚动计划

每年1月15日前，安全环保部发布《××年度双重预防机制效能评估日历》，明确每家单位评估窗口，提前60天下达正式通知。

4.2评估准备（T60~T30日）

（1）数据自报：被评估单位通过“双控平台”上传上一年度风险清单、隐患台账、变更记录、培训签到、费用发票等原始附件。

（2）系统初筛：数据治理组用Python脚本对上传文件进行哈希校验，发现二次修改痕迹即标记高风险。

（3）现场抽样方案：执行小组按“作业活动随机抽样表”抽取不少于30%的装置、20%的作业活动、10%的外包商。

4.3现场评估（T7~T日）

Day1首次会议：领导小组组长出席，宣读评估纪律，现场封存评估用笔记本电脑，禁用外网。

Day24现场验证：

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