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基金管理考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下不属于基金托管人职责的是（）。

A.资产保管

B.资金清算

C.基金估值

D.投资运作监督

2.开放式基金的认购采取（）方式。

A.金额认购

B.份额认购

C.面值认购

D.溢价认购

3.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

4.目前，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。

A.5

B.10

C.15

D.20

5.（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A.忠诚尽责

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

6.以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。

A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次

C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

D.基金资产估值的责任人是基金托管人

7.基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.5

B.10

C.15

D.30

8.（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

9.下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。

A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

B.QDII通常是T+1日登记

C.基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程

D.基金销售机构通过其自身的销售平台办理基金申购、赎回业务时，需要对投资者的申购、赎回申请进行确认

10.以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

2.基金的募集一般要经过（）等步骤。

A.申请

B.注册

C.发售

D.基金合同生效

3.基金管理人的合规管理目标包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人依法合规经营

4.下列属于基金客户服务特点的是（）。

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.时效性

5.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

6.基金托管人的职责主要体现在（）等方面。

A.资产保管

B.资金清算

C.会计复核

D.投资运作监督

7.基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循（）原则。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

8.基金份额持有人享有的权利包括（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

9.开放式基金的费用主要包括（）。

A.申购费

B.赎回费

C.管理费

D.托管费

10.基金信息披露的作用主要表现在（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

2.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。（）

3.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。（）

4.基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由基金管理人负责。（）

5.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为。（）

6.基金宣传推介材料可以登载单位或者个人的推荐性文字。（）

7.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个