2026国考中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类).docxVIP

2026国考中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)

一、单项选择题（每题1分，共15分。每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.根据《证券法》（2019修订），下列关于“公开承诺”的表述正确的是

A.上市公司控股股东可仅通过新闻发布形式作出增持承诺

B.公开承诺无需载入信息披露文件即可生效

C.承诺人未履行公开承诺给投资者造成损失的，应依法承担赔偿责任

D.公开承诺的履行情况不属于持续信息披露范围

答案：C

解析：《证券法》第84条第2款明确，公开承诺属于信息披露义务范畴，未履行致损须赔偿；A、B、D均与条文冲突。

2.某科创板公司拟采用“同股不同权”架构，其特别表决权股份转换条件不包括

A.持有人的持股比例低于10%

B.持有人离职且不再实际履职

C.持有人将特别表决权股份转让

D.公司被收购导致控制权变更

答案：A

解析：《科创板上市规则》4.5.8条，触发情形为B、C、D，未设“持股比例低于10%”的绝对标准。

3.关于《期货和衍生品法》对“互换”的定义，下列说法正确的是

A.互换合约必须采用集中清算

B.互换仅指货币互换

C.互换属于场外衍生品，需履行备案义务

D.互换交易双方均须取得期货经营资格

答案：C

解析：第11条明确互换为场外衍生品，应备案；A错，集中清算仅对集中清算名单内品种强制；B错，互换包括利率、信用等多类；D错，非金融机构可参与。

4.下列关于上市公司独立董事独立性的判断，正确的是

A.独立董事可担任持有公司0.8%股份股东的顾问

B.独立董事近姻亲在上市公司任职财务总监，不影响其独立性

C.独立董事可同时受聘于五家境内外上市公司

D.独立董事连续任期届满后，可立即重新获提名

答案：A

解析：《上市公司独立董事规则》第7条，顾问身份不直接构成重大业务关系；B错，近姻亲任高管属禁止；C错，原则上最多五家；D错，需间隔三年。

5.关于《行政处罚法》“一事不再罚”原则，证券监管领域适用正确的是

A.证监会对同一内幕交易行为已作出罚款，上交所仍可给予公开谴责

B.证监会作出没收违法所得后，公安机关不得再立案侦查

C.证监会对公司虚假陈述罚款后，对直接责任人员不得再罚款

D.证监会与银保监会不得基于同一虚假披露事实分别处罚

答案：A

解析：公开谴责属自律监管措施，非行政处罚，不适用“一事不再罚”；B、C、D混淆行政、刑事、自律界限。

6.下列关于存托凭证（CDR）托管人的表述，符合《存托凭证监管规定》的是

A.托管人须为境外商业银行

B.托管人可兼任存托人

C.托管人应确保基础证券安全、独立，并接受存托人指令

D.托管人无需接受中国证监会跨境监管检查

答案：C

解析：第13条明确托管人独立保管、按指令行事；A错，应为境内商业银行；B错，禁止兼任；D错，须接受跨境检查。

7.根据《公司法》（2023修订），股份有限公司章程可自主约定的事项不包括

A.股东表决权比例

B.董事会人数上限

C.盈余公积转增股本程序

D.股份转让限制

答案：C

解析：盈余公积转增程序由法律强制规定，属法定事项；其余均可章程自治。

8.关于特别代表人诉讼，下列说法错误的是

A.投服中心可自主决定启动特别代表人诉讼

B.启动前须经五十名以上投资者特别授权

C.案件应为重大证券违法案件

D.诉讼结果对未声明退出的原告均发生效力

答案：B

解析：《关于证券纠纷代表人诉讼的规定》第20条，投服中心以“默示加入”方式启动，无需事先授权五十人。

9.下列关于“关键信息基础设施运营者”（CIIO）赴国外上市审查，正确的是

A.审查机关仅为证监会

B.上市前须通过网络安全审查办公室安全评估

C.评估期限一般不超过15个工作日

D.评估结果不影响上市地的选择

答案：B

解析：《网络安全审查办法》第6条，CIIO赴国外上市应申报网络安全审查；A错，还涉及网信办等；C错，45个工作日；D错，评估具否决效力。

10.关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对“合格投资者”标准，下列正确的是

A.自然人金融资产不低于200万元或最近三年年均收入不低于50万元

B.单位投资者净资产不低于500万元

C.社会保障基金不属于合格投资者

D.合格投资者人数突破限制后，基金应转为公募基金

答案：A

解析：第12条明确自然人标准；B错，单位净资产不低于1000万元；C错，社保基金属当然合格；D错，突破人数属违规，不自动转公募。

11.下列关于公司债券“预期违约”制度的表述，符合《公司债券发行与交易管理办法》的是

A.发行人仅需在到期违约时披露

B.受托管理人可迟至违约后五个交易日披露

C.出现预期违约情形，发行人应及时披露并启动救济措施

D.预期违约信息不属于重大事件