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投资顾问股票交易领域业绩评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩

客户资产增长率

50%

20%

按实际增长率与目标值的差值，每低5%扣3分，最高扣至0分

年化收益率

15%

按实际收益率与目标值的差值，每低3%扣2分，最高扣至0分

超额收益比率

1.2

按实际比率与目标值的差值，每低0.1扣2分，最高扣至0分

交易胜率

60%

按实际胜率与目标值的差值，每低5%扣2分，最高扣至0分

回撤控制率

10%

按实际回撤率与目标值的差值，每高1%扣1分，最低扣至0分

客户服务

客户满意度

20%

90分

按实际得分与目标值的差值，每低2分扣1分，最高扣至0分

客户留存率

80%

按实际留存率与目标值的差值，每低5%扣2分，最高扣至0分

新客户开发数量

10个

按实际数量与目标值的差值，每少1个扣1分，最高扣至0分

客户投诉率

5%

按实际投诉率与目标值的差值，每高1%扣2分，最低扣至0分

服务响应时间

2小时

超出目标值10%以内不扣分，超出10%-20%扣1分，超出20%扣2分，最高扣至0分

合规与风控

合规操作次数

15%

100%

未发生违规操作得满分，发生一次违规扣3分，最高扣至0分

风险控制指标达标率

95%

按实际达标率与目标值的差值，每低5%扣2分，最高扣至0分

内控检查通过率

100%

未发生内控问题得满分，发生一次问题扣2分，最高扣至0分

反洗钱合规率

100%

未发生反洗钱问题得满分，发生一次问题扣3分，最高扣至0分

交易差错率

1%

按实际差错率与目标值的差值，每高0.5%扣1分，最高扣至0分

团队协作与学习

团队目标贡献率

15%

90%

按实际贡献率与目标值的差值，每低5%扣2分，最高扣至0分

知识分享次数

4次

按实际次数与目标值的差值，每少1次扣1分，最高扣至0分

专业培训完成率

100%

未完成培训得0分，完成率低于80%扣2分，低于60%扣4分，最高扣至0分

团队协作评分

85分

按实际得分与目标值的差值，每低2分扣1分，最高扣至0分

创新建议采纳率

70%

按实际采纳率与目标值的差值，每低5%扣1分，最高扣至0分

本考核表用于评定投资顾问在股票交易领域的综合表现，包含投资业绩、客户服务、合规与风控、团队协作与学习四个维度。请根据实际数据填写各指标完成情况，结合评分标准计算得分，最终得出综合评价。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见