国信证券营销规范控制.pdfVIP

国信证券客户经理管理制度

第一章总则

1本制度之客户经理是指为营业部聘任日勺，并在本营业部有效管理下，为

营业部开发证券交易客户或销售基金、理财等金融产品，获取手续费收入提成的

证券客户经理。详细包括以营业部为依托开发客户的直营客户经理和运用营业部

提供的营销渠道开发客户的营销团体人员。

2为发展经纪业务，规范客户经理的管理，特制定本制度。客户经理必须

严格遵守国家法律、法规和企业有关规定。

第二章客户经理的聘任及其职责

1营业部为拓展业务，对外聘任专门人员作为客户经理，客户经理原则上应

具有如下条件和资格：

•具有良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录；

•具有全日制本科以上学历、身体健康，有客户基础或较强销售能力

的可合适放宽条件；

•具有一定的金融证券专业知识；

•除见习客户经理以外，规定通过至少两门证券从业资格考试科目。

•抵达企业或营业部规定日勺其他条件。

营业部应优先录取通过证券从业资格考试或有金融从业经历人员。

《证券法》等国家法规、政策规定不得从事证券、金融业务的人员，一律

不得录取为客户经理。

2应聘人员须提供履历书、身份证明及复印件、学历证明及复印件、近期

免冠照片等必要材料。应聘人员非当地户口的，须由户口所在地派出所出具

户籍证明或由毕业院校出具推荐函等。

3客户经理分为见习客户经理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理等

四级。

4见习客户经理芍营业部与其签订非全日制用工协议；抵达企业规定的客

户经理考核原则，且通过两门以上证券从业人员资格考试后，转为客户经理，由

营业部指定的劳务代理企业与其签订劳务派遣协议；抵达高级客户经理以上级别

的.报经经纪业管理部和人力掰源部同意后由企业与其签订正式劳动协议C

5客户经理的重要职责是：

•按照企业和营业部规定，努力学并掌握证券有关业务知识；

•遵守企业和营业部有关规章制度，服从营业部管理，积极进行客户

开发、产品销售等业务宣传和拓展活动；

•积极开发证券客户，并为客户做好服务工作。

•在明示各项证券产品真实状况（或有风险与预期收益）的前提下，

向客户销售产品；

•建立完善的客户档案，根据不同样客户日勺资产状况、风险偏好、投

资需求，为客户制定适合的理财计划；

•营业部安排日勺其他工作。

第三章业务拓展费及收入提成管理

1外聘客户经理的收入由业务拓展费、手续费净收入提成和管理津贴三部

分构成，其中管理津贴为团体长享有，最高不超过500元/月。各级岗位日勺业务

拓展费原则及各项考核指标参数如下：

岗位原则元（/月）客户合计资产6个月新6个月基金6个月佣金提成比例

量增户数销售额奉献（万）

资深客户经理300()10000万105005025%

高级客户经理20233000