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证券投资顾问投资收益绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资收益达成率

客户平均收益率

40%

不低于市场基准收益率10%

按实际收益率与市场基准收益率的差值占比计算，每高1%加1分，最高10分

高风险客户收益达标率

不低于85%

每高1%加0.5分，最高5分

产品平均收益贡献

不低于500万元

每超100万元加1分，最高10分

超额收益占比

不低于基准指数的5%

每高1%加0.5分，最高5分

收益稳定性

波动率低于15%

每低1%加1分，最高10分

客户服务与合规性

客户满意度

25%

不低于90分

每高1分加0.5分，最高20分

合规操作次数

0次重大违规

无重大违规得满分，每发生1次扣10分，最低为0分

客户留存率

不低于80%

每高1%加0.5分，最高10分

服务响应及时率

不低于95%

每高1%加0.5分，最高5分

合规培训完成率

100%

100%得满分，每低10%扣2分，最低为0分

业务拓展能力

新客户签约数量

20%

不低于20人