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- 2026-03-15 发布于上海
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基金销售合作方案
一、协议主体
甲方(基金管理人):____________________
乙方(销售机构):____________________
甲乙双方依据相关法律法规,就基金产品销售合作达成如下协议。
二、合作内容与范围
(一)合作模式
甲方授权乙方在约定区域内销售甲方管理的证券投资基金产品,具体产品目录以附件为准。乙方通过自身渠道向客户提供基金申购、赎回及相关咨询服务。
(二)销售权限
乙方不得擅自修改基金法律文件条款,不得承诺保本收益,不得进行虚假或误导性宣传。
三、双方权利义务
(一)甲方义务
按时向乙方提供基金净值、公告等必要信息;对乙方从业人员提供合规培训;按约定支付销售服务费用。
(二)乙方义务
执行投资者适当性管理;妥善保管客户资料;配合甲方开展合规检查;每季度提供销售数据报告。
四、费用与结算
(一)费用标准
乙方销售服务费按客户持有基金资产净值的年管理费百分比计算;认购/申购费由乙方直接收取。
(二)结算周期
甲方于次月15个工作日内向乙方支付上月服务费,提供加盖公章的结算单。
五、数据与保密
(一)数据安全
乙方须建立客户信息加密存储系统,非经甲方书面同意不得向第三方披露投资者交易数据。
(二)保密期限
保密义务持续至协议终止后五年,涵盖产品策略、费率结构等商业信息。
六、违约责任
任何一方违反核心条款需支付违约金,违约金计算方式为违约所涉金额的百分
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