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企业年金管理合同（受托人服务）2026年责任条款

企业年金管理合同（受托人服务）

合同编号：[合同编号]

甲方（委托人/发起人）：[委托人全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

职务：[职务]

地址：[地址]

乙方（受托人）：[受托人全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

职务：[职务]

地址：[地址]

丙方（托管人）：[托管人全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

职务：[职务]

地址：[地址]

丁方（投资管理人）：[投资管理人全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

职务：[职务]

地址：[地址]

鉴于：

1.甲方根据自身需求及国家有关法律法规，拟设立或运营企业年金计划（以下简称“计划”），并委托乙方担任该计划的服务受托人；

2.乙方具备法律规定的受托人资格，同意接受甲方的委托，按照本合同约定及国家有关法律法规、计划文件的规定，履行受托人职责；

3.丙方具备法律规定的托管人资格，同意接受本合同的约定，担任该计划的托管人；

4.丁方具备法律规定的投资管理人资格，同意接受本合同的约定，担任该计划的投资管理人；

5.各方根据《中华人民共和国民法典》、《企业年金基金管理办法》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就企业年金计划的管理服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条计划基本情况

1.1计划名称：[计划名称]

1.2计划类型：[例如：固定收益型、权益型、混合型等]

1.3运营模式：[例如：DB型、DC型、DB/DC组合型等]

1.4计划目标：[例如：为计划参与人提供退休收入保障]

1.5计划管理期限：自本合同生效之日起至计划终止之日止。

1.6适用法律：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

1.7监管要求：各方均应遵守2026年及其以后有效的所有适用法律法规及中国证券投资基金业协会、人力资源和社会保障部等监管机构的规定。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）有权对乙方的受托服务、丙方的托管服务、丁方的投资管理服务进行监督；

（2）有权要求乙方、丙方、丁方按照合同约定提供服务并提交相关报告；

（3）有权按照计划文件的规定，参与或指定代表参与计划相关会议；

（4）有权了解计划运营、财务、投资等方面的信息；

（5）有权根据计划文件的规定，对乙方的受托行为、丙方的托管行为、丁方的投资行为提出异议或投诉；

（6）根据计划文件和法律法规规定，享有其他权利。

2.2甲方的义务：

（1）按照计划文件的规定，按时、足额向计划缴费；

（2）向乙方、丙方、丁方提供计划文件及其实施细则所要求的必要信息、资料和文件；

（3）配合乙方、丙方、丁方履行与计划管理相关的职责；

（4）遵守计划文件及其实施细则的各项规定；

（5）根据计划文件的规定，承担相应的费用；

（6）根据计划文件和法律法规规定，履行其他义务。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）根据本合同及计划文件的规定，对计划的管理运营进行整体监督；

（2）有权要求丙方妥善保管计划资产，并按照合同约定进行会计核算和估值；

（3）有权要求丁方按照计划文件、投资策略和投资限制进行投资运作；

（4）有权审查丙方提交的计划资产会计报告、资产净值报告以及丁方提交的投资报告、业绩报告等；

（5）根据本合同及计划文件的规定，选择、更换或要求更换丙方、丁方及其他服务机构；

（6）根据本合同及计划文件的规定，对计划重大事项（如修改计划文件、终止计划等）进行决策或提出建议；

（7）根据本合同及计划文件的规定，收取受托管理费；

（8）根据法律法规及本合同约定，享有其他权利。

3.2乙方的义务：

（1）以计划参与人和企业年金基金的整体利益为根本出发点，恪守职责，诚实守信，勤勉尽责，公平公正；

（2）按照本合同约定及计划文件的规定，履行受托人职责，确保计划管理的合规性、公平性和有效性；

（3）建立健全内部风险管理和监督机制，对丙方、丁方及其他服务机构的履职情况进行监督；

（4）审慎选择、聘请、监督和更换丙方、丁方及其他服务机构，并确保其具备相应的资质和履行服务的能力；

（5）对计划资产进行审慎的投资管理监督，确保投资活动符合计划目标、投资策略、风险承受能力和法律法规限制；

（6）定期或不定期审阅丙方提交的计划资产会计报告、资产净值报告，确保其真实、准确、完整；审阅丁方提交的投资报告、业绩报告，确保其符合要求；

（7）建立并维护有效的信息沟通和报告机制，定期向甲方、计