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三课一会制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，参照行业通用风险管理标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的规定，结合企业实际发展需求，旨在建立健全三课一会（课程开发、课程实施、课程评估、会议研讨）专项管理体系，有效防控管理风险、规范业务流程、提升组织效能，保障企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖三课一会全流程管理，包括但不限于课程开发立项、师资选聘、教学实施、效果评估、问题研讨等场景。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“三课一会专项管理”指围绕课程开发、课程实施、课程评估、会议研讨四个核心环节，实施系统性风险防控、合规管理及流程优化的全过程管理活动。

（二）“专项风险”指在三课一会管理活动中存在的可能导致资源浪费、质量缺陷、安全责任事故、合规违规等后果的不确定性因素。

（三）“XX合规”指在三课一会管理过程中，严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求的行为规范状态。

第四条三课一会专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：

（一）全面覆盖：确保三课一会各环节均纳入管理范畴，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，确保任务落实；

（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置管控资源；

（四）持续改进：通过动态评估优化管理机制，提升效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为三课一会专项管理第一责任人，对管理体系的完整性与有效性负总责；分管领导为直接责任人，具体负责组织协调、决策审批及监督考核工作。

第六条设立三课一会专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关职能部门负责人及下属单位代表组成，履行以下职责：

（一）统筹协调三课一会管理全流程，制定管理目标与策略；

（二）审议重大管理决策，审批重大风险处置方案；

（三）监督评价管理成效，推动体系优化升级。

第七条明确三类管理主体职责：

（一）牵头部门（如人力资源部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯；

（二）专责部门（如教务部、风控部）：负责业务合规审核、流程优化、风险处置及技术支持；

（三）业务部门/下属单位：负责落实管理要求，开展日常风险防控与执行监督。

第八条明确基层执行岗合规操作责任：岗位人员须签署合规承诺书，履行风险识别、报告义务，严禁违规操作、隐瞒问题或提供虚假信息。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条课程开发环节管控：

（一）合规标准：严格遵循“需求导向、内容合规、流程规范”原则，确保课程设计符合法律法规及企业价值观；

（二）禁止行为：严禁开发涉及敏感话题、误导性内容或商业机密泄露的课程；

（三）风险防控点：重点防范内容偏差、开发周期延误等风险。

第十条师资选聘环节管控：

（一）合规标准：建立师资库并执行“背调-考核-签约”全流程管理，确保资质真实、行为合规；

（二）禁止行为：严禁聘用存在诚信污点或违反职业道德的人员；

（三）风险防控点：防范师资质量不稳定、教学事故等风险。

第十一条课程实施环节管控：

（一）合规标准：规范教学纪律，保障教学安全，落实“听课-反馈-改进”闭环管理；

（二）禁止行为：严禁擅自变更课程内容、泄露学员信息或收受利益输送；

（三）风险防控点：防范教学事故、学员投诉等风险。

第十二条课程评估环节管控：

（一）合规标准：采用多元化评估方式（如问卷调查、行为观察），确保结果客观公正；

（二）禁止行为：严禁数据造假、干预评估结果；

（三）风险防控点：防范评估失效、结果偏差等风险。

第十三条会议研讨环节管控：

（一）合规标准：规范议题设置、参会人员及会议纪律，确保研讨实效；

（二）禁止行为：严禁利用会议研究违规事项或进行利益输送；

（三）风险防控点：防范会议流于形式、决策失误等风险。

第四章专项管理运行机制

第十四条动态更新机制：根据法规变化、业务调整，牵头部门每半年开展制度复盘，提出修订建议，领导小组审议后实施。

第十五条风险识别预警机制：每月开展专项风险排查，按“低-中-高”分级，发布预警通知并明确整改时限。

第十六条合规审查机制：将合规审查嵌入业务决策、合同签订等关键节点，实行“未经审查不得实施”硬约束。

第十七条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动跨部门协同，应急情况须第一时间上报领导小组。

第十八条责任追究机制：明确违规情形（如泄露商业机密、违规选聘师资），按“警