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2026年企业合规之制裁篇：面试题与技巧

一、单选题（每题2分，共10题）

1.某中国企业计划向美国出口高科技设备，但该设备被美国列入了《出口管制清单》。若企业未遵守相关制裁规定，最可能面临的法律后果是？

A.被罚款，但不会影响业务持续开展

B.被列入美国制裁名单，禁止未来出口业务

C.被追究刑事责任，高管可能被监禁

D.仅需补缴关税，无其他法律风险

2.某欧洲公司计划收购一家被美国列为“实体清单”的企业，收购完成后，该公司最可能面临的风险是？

A.仅需向美国商务部备案即可正常运营

B.可能被美国限制金融交易，甚至被罚款

C.收购交易自动取消，无需承担法律责任

D.美国政府不会干预其跨国收购行为

3.某中国银行发现客户账户涉嫌被用于向伊朗进口禁运商品，该银行最应采取的措施是？

A.暂停交易，等待客户解释

B.立即向中国反洗钱机构报告，并配合调查

C.拒绝客户所有交易，避免风险

D.将资金转移至其他账户，隐瞒交易

4.某日本企业在中国设立子公司，但子公司被美国列为“受制裁实体”。该日本企业最可能面临的法律责任是？

A.仅受中国法律处罚，与美国制裁无关

B.可能被美国限制对其的金融交易

C.子公司运营不受影响，无需承担法律责任

D.中国政府会代为承担美国制裁风险

5.某中国企业向俄罗斯出口农产品，