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《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单选题（40题，每题0.5分，共20分）

1.私募股权投资基金的主要投资对象是（）

A.上市公司股票

B.公开发行的债券

C.未上市企业股权

D.货币市场工具

2.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金合格投资者个人金融资产不低于（）

A.100万元

B.200万元

C.300万元

D.500万元

3.私募基金管理人申请登记时，以下不属于必须提交的材料是（）

A.营业执照复印件

B.法定代表人及高级管理人员简历

C.最近3年经审计的财务报告

D.法律意见书

4.私募基金募集过程中，基金管理人应当向特定对象进行宣传，以下属于“特定对象”的是（）

A.通过互联网公开获取的潜在投资者

B.基金管理人的朋友

C.社会公众

D.未进行风险承受能力评估的投资者

5.基金合同中属于必备条款的是（）

A.基金管理人联系方式

B.投资咨询机构信息

C.当事人权利义务

D.基金托管人信息

6.私募股权投资基金投资决策委员会的职责通常不包括（）

A.审核投资方案

B.决定项目退出

C.制定基金募集策略

D.批准投资额度

7.尽职调查中，法律尽职调查重点关注（）

A.企业盈利能力

B.股权结构清晰度

C.市场竞争格局

D.管理团队背景

8.私募基金备案的时限要求是（）

A.募集完毕后10个工作日内

B.募集完毕后15个工作日内

C.募集完毕后20个工作日内

D.募集完毕后30个工作日内

9.以下属于私募基金投资退出方式的是（）

A.增发新股

B.配股

C.并购交易

D.公开发行债券

10.私募基金管理人应当向基金业协会报送的信息不包括（）

A.季度报告

B.年度财务报告

C.投资者名册

D.基金宣传材料

11.创业投资基金的投资对象通常是（）

A.成熟期企业

B.预期上市企业

C.早期创新型企业

D.衰退期企业

12.私募基金托管人的核心职责是（）

A.基金投资决策

B.基金资产保管

C.基金募集宣传

D.基金估值核算

13.私募基金募集过程中，风险揭示书应当由（）签字确认

A.基金管理人法定代表人

B.投资者本人或其机构法定代表人

C.基金托管人负责人

D.销售机构经办人

14.以下关于私募基金业绩评价基准的说法，正确的是（）

A.仅以绝对收益为基准

B.仅以市场指数为基准

C.可采用IRR、DPI等指标

D.无需设定基准

15.私募基金管理人变更控股股东后，应当向协会报告的时限是（）

A.变更后5个工作日内

B.变更后10个工作日内

C.变更后15个工作日内

D.变更后30个工作日内

16.私募股权投资基金投资后，投后管理的主要内容不包括（）

A.参与企业战略决策

B.提供融资渠道支持

C.替换企业管理层

D.监控企业财务状况

17.根据《私募投资基金备案须知》，以下名称不符合备案要求的是（）

A.XX股权投资基金

B.XX创业投资基金

C.XX财富管理中心

D.XX私募股权投资基金

18.私募基金投资者人数不得超过法定上限，契约型基金投资者人数为（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.不限

19.私募基金管理人未按规定备案基金，可能面临的处罚是（）

A.警告

B.罚款3万元

C.暂停基金备案

D.吊销管理人登记

20.私募基金投资估值中，市场法的适用前提是（）