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大宗交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业反腐败、合规管理等先进准则，结合集团母公司关于重大经营决策、风险防控的统一要求，并立足于公司优化业务流程、强化风险管控的内部管理需求制定。旨在通过明确大宗交易的界定标准、管理流程、组织职责及合规要求，防范交易过程中的舞弊、舞弊风险及合规风险，保障公司资产安全，提升经营管理效能。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在执行与第三方进行单项或累计金额达到公司年度财务预算X万元人民币以上（含）的交易活动时，所涉及的业务操作、决策审批、合同履行及风险管控等全部环节。涉及境外业务的，除执行本制度外，还需遵循相关国家及地区的法律规范。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司为防范大宗交易中的特定风险，对交易行为实施的系统性识别、评估、控制、监督及改进活动，包括但不限于供应商管理、合同审核、价格评估、履约监控等全流程管理措施。

（二）“XX风险”指大宗交易在决策、执行、履行过程中可能出现的法律、财务、市场、操作及合规风险，包括但不限于价格异常波动风险、合同条款缺失风险、供应商信用风险、交易利益输送风险及信息泄露风险等。

（三）“XX合规”指公司及其员工在参与大宗交易活动中，严格