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企业内部控制与合规性管理规范

1.第一章总则

1.1内部控制的定义与目标

1.2合规性管理的内涵与原则

1.3内部控制与合规性管理的关系

1.4本规范的适用范围与适用对象

2.第二章内部控制体系构建

2.1内部控制组织架构设置

2.2内部控制制度设计与制定

2.3内部控制流程与职责划分

2.4内部控制的监督与评估机制

3.第三章合规性管理机制

3.1合规性管理的组织架构与职责

3.2合规性管理制度的制定与执行

3.3合规性风险识别与评估

3.4合规性管理的监督与反馈机制

4.第四章内部控制与合规性管理的实施

4.1内部控制的实施与执行

4.2合规性管理的实施与执行

4.3内部控制与合规性管理的协调机制

5.第五章内部控制与合规性管理的监督与改进

5.1内部控制与合规性管理的监督机制

5.2内部控制与合规性管理的审计与评估

5.3内部控制与合规性管理的持续改进机制

6.第六章内部控制与合规性管理的保障措施

6.1内部控制与合规性管理的资源保障

6.2内部控制与合规性管理的培训与教育

6.3内部控制与合规性管理的文化建设

7.第七章内部控制与合规性管理的法律责任

7.1内部控制与合规性管理的法律责任