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2026年制裁合规法律顾问面试问题及答案

一、情景分析题（共3题，每题10分）

1.情景：

贵公司是一家总部位于上海，主要面向欧洲市场的科技企业。2026年3月，公司接到美国OFAC（财政部海外资产控制办公室）的初步调查通知，怀疑公司某欧洲子公司与被制裁的某伊朗科技公司存在商业往来。作为制裁合规法律顾问，你如何第一时间响应并处理此事？

答案：

（1）确认信息并上报：立即向公司管理层汇报此事，并要求客户提供所有相关交易记录，包括合同、邮件、付款凭证等，以确定调查的具体内容和范围。

（2）组建内部调查小组：联合财务、法务、业务部门，明确分工，核实是否存在违规交易，并评估潜在的法律和财务风险。

（3）咨询外部专家：联系美国律师，获取OFAC调查的应对策略，包括可能的解释、证据收集建议等。

（4）暂停可疑交易：如发现潜在违规，立即暂停相关交易，并通知所有相关部门。

（5）准备合规文件：整理公司过往的制裁合规政策、培训记录、风险评估报告等，以证明公司已尽到合理审查义务。

（6）配合调查：若OFAC正式立案，积极配合调查，提供所需材料，并保持透明沟通。

解析：

该问题的核心在于考察应聘者的危机应对能力、团队协作能力和合规专业知识。正确答案需体现对OFAC调查流程的熟悉，以及对跨国企业合规管理的实际经验。

2.情景：

贵公司是一家香港上市公司，