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购货者资格审核制度和销售记录制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，并参照集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定制定。同时，为有效防控采购环节的供应商选择风险、销售环节的履约风险及信用风险，规范业务操作流程，提升企业管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及采购活动、销售管理、客户关系维护、合同签订、财务结算等业务场景，均须遵循本制度的相关规定。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业针对特定业务领域或风险点，通过制度设计、流程优化、风险防控、监督考核等手段开展的系统性管理活动。

（二）“XX风险”指企业在运营过程中可能面临的合规风险、市场风险、信用风险、操作风险等，需通过专项管理进行识别、评估和控制。

（三）“XX合规”指企业及其员工在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章制度，确保经营活动合法、合规、诚信。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖要求管理范围覆盖所有业务场景；责任到人要求明确各级管理及执行主体的职责；风险导向要求优先防控重大风险；持续改进要求定期优化管理体系。

第二章