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2026证券从业考试练习题及答案

一、证券市场基本法律法规

【单选题】

1.根据《证券法》（2020年修订），公开发行公司债券的累计余额不得超过最近一期末净资产的（）。

A.30%?B.40%?C.50%?D.60%

答案：B

解析：见《证券法》第十五条，公开发行公司债券的“余额制”红线为40%，旨在控制杠杆风险。

2.下列关于证券登记结算公司的表述，正确的是（）。

A.以营利为目的?B.可为客户办理融资融券?C.实行自律管理?D.必须经国务院批准设立

答案：D

解析：《证券法》第一百四十三条明确，证券登记结算机构为“国家设立”，其设立、解散均需国务院批，属非营利法人，不得办理融资融券。

3.某上市公司董事在业绩预告修正公告前10日买入本公司股票，其行为被认定为（）。

A.内幕交易?B.操纵市场?C.短线交易?D.传播虚假信息

答案：A

解析：业绩修正属重大内幕信息，公告前交易构成《证券法》第五十三条禁止的内幕交易。

【多选题】

4.下列哪些主体属于《证券法》规定的“证券交易内幕信息知情人”？（）

A.上市公司监事?B.保荐代表人?C.公司审计机构项目经理?D.持有5%以上股份的股东

答案：A、B、C、D

解析：第五十二条采用“列举+兜底”方式，上述主体均直接获取