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证券业务操作与风险控制

第1章证券业务基础理论与法律法规

1.1证券业务基本概念与分类

证券是指由发行人依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券，主要包括股票、债券、基金、衍生品等。根据《证券法》规定，证券分为记名证券与无记名证券，以及上市证券与非上市证券。证券市场主要由交易所市场、场外市场和互联网金融平台构成，其中交易所市场是证券流通的主要场所，如上海证券交易所、深圳证券交易所等。

证券业务主要涉及发行、承销、交易、托管、清算与结算等环节，其中发行环节包括公司债券发行、股票发行等，承销环节包括保荐、承销、分销等。证券分类依据不同，如按发行主体分为公司证券与政府证券