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2025年证券公司合规管理与业务流程手册

第1章总则

1.1合规管理的总体原则

本手册依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理办法》等法律法规，结合证券公司业务特性，确立合规管理的总体原则。合规管理应坚持“合规为本、风险为先、审慎经营、稳健发展”的原则，确保证券公司在合法合规前提下开展业务，防范和控制各类合规风险。

合规管理需遵循“全面覆盖、持续改进、动态管理、责任到人”的原则，实现合规管理的全过程、全方位、全链条覆盖，确保各项业务活动符合监管要求。合规管理应以“制度建设为基础、流程控制为手段、监督考核为保障”的三位一体模式推进，确保合规管理的制度