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基金从业资格考试题库及答案

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于基金销售适用性的“双录”要求，下列说法正确的是（）

A.仅适用于非公开募集基金的销售过程

B.录音录像应包含基金销售人员对产品风险的揭示和客户的确认过程

C.客户可选择是否接受录音录像，销售人员不得强制

D.录音录像资料保存期限不得少于3年

答案：B

解析：双录要求不管是公募还是私募基金销售都适用，排除A；高风险产品销售必须双录，客户不能拒绝，排除C；录音录像资料要保存不少于20年，不是3年，排除D。核心就是双录要涵盖风险揭示和客户确认，所以选B。

2.某基金管理公司拟变更持有5%以上股权的股东，根据《证券投资基金法》，应向（）提出申请并获得批准

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券交易所

答案：B

解析：基金公司的重大变更，比如5%以上股权变更，必须找中国证监会审批。基金业协会只是负责自律管理，比如登记备案，证券业协会和交易所不管这个事，所以选B。

3.关于基金份额持有人大会的召开条件，下列表述错误的是（）

A.现场开会需有代表1/2以上基金份额的持有人参加

B.通讯开会需有代表1/2以上基金份额的持有人参与

C.转换基金运作方式需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过

D.更换基金托管人需