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2025年证券公司投资银行与资产管理手册

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监管的证券公司，包括证券公司总部、分支机构及子公司。本手册适用于证券公司投资银行部（IB）和资产管理部（AM）的业务操作、合规管理、风险控制及内部审计等全部业务流程。

本手册适用于证券公司参与的各类证券发行、并购重组、资产证券化、债券发行、基金发行等投资银行业务。本手册适用于证券公司开展的资产管理业务，包括但不限于公募基金、私募基金、资管计划、资产支持证券（ABS）等。本手册适用于证券公司开展的各类投资银行业务和资产管理业务中涉及的客户、产品、交易、结算、风控、合规等环节。

本手册适用于证券公司所有员工在开展相关业务时，必须遵循本手册的规定，确保业务合规、风险可控、操作规范。本手册适用于证券公司开展业务过程中涉及的各类信息系统、数据库、交易系统、风控系统等基础设施。本手册适用于本手册的制定、修订、执行、监督、评估和持续改进等全过程，确保其与监管政策、行业标准及公司战略保持一致。

1.2机构职责与合规要求

证券公司投资银行部（IB）和资产管理部（AM）是公司业务的核心部门，负责各类证券业务的策划、执行与管理。证券公司应设立专门的合规管理部门，负责本手册的制定、执行、监督与评估，确保业务合规性。

证券公司应建立完善的合规