证券公司交易结算及对账数据对外发送指引(试行).docx

证券公司交易结算及对账数据对外发送指引(试行)

一、适用范围与术语定义

（一）适用范围

本指引适用于公司各部门及所有分支机构对外发送交易结算数据、对账数据的全流程管理，涵盖与外部监管机构、合作金融机构、外部客户及其他第三方机构之间的各类主动发起、依申请发起的数据发送业务，公司内部部门之间的数据交互不适用本指引。

（二）术语定义

1.交易结算数据：指公司完成当日及多期交易清算、资金交收、股份登记过程中产生的各类业务数据，包括但不限于清算交割数据、资金交收数据、股份结算数据、税费代扣数据、备付金变动数据、保证金余额数据、特殊业务结算调整数据等。

2.对账数据：指为核对交易结算结果一致性，向外部接收