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2026年合规培训面试题集含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题：根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，以下哪种行为不属于不正当竞争？（A）

A.模仿知名商品特有的名称、包装（B）推广商品时进行虚假宣传（C）以低于成本的价格销售鲜活商品（D）利用他人商业信誉进行虚假宣传

答案：C

解析：根据《反不正当竞争法》第六条规定，低于成本价销售鲜活商品属于正常经营行为，但不得以排挤竞争对手为目的。其他选项均属于不正当竞争行为。

2.题：某上市公司董事张某在得知公司即将发布重大利好消息后，立即指示其亲属买入公司股票，并在消息正式发布前卖出获利。张某的行为可能违反以下哪项规定？（C）

A.《公司法》关于董事忠实义务的规定（B）《证券法》关于信息披露的要求（C）《证券法》关于禁止短线交易的规定（D）《上市公司治理准则》关于关联交易的规定

答案：B

解析：该行为属于内幕交易，违反《证券法》第五十条关于禁止利用内幕信息进行交易的规定。其他选项虽然部分相关，但核心违反的是信息披露制度。

3.题：某银行客户经理在营销过程中，为了促成交易，向客户承诺保本高收益，但实际投资产品存在较高风险。该行为最可能违反以下哪项？（B）

A.《银行业监督管理法》关于风险管理的规定（B）《银行业金融机构消费者权益保护办法》关于销售误导的规定（