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证券公司全面风险管理规范2025版

一、适用范围与基本原则

（一）适用范围

本规范适用于所有持牌经营的证券公司（含境内外分支机构、控股及实际控制的子公司、结构化主体、特殊目的载体，下同），证券公司开展全口径业务、内部管理活动均需遵守本规范要求。

（二）基本原则

1.全覆盖原则：全面风险管理覆盖所有机构、所有业务、所有流程、所有岗位，覆盖各类风险类型，不得存在风险盲区和管理空白；

2.独立性原则：风险管理体系保持独立，风险管理部门、岗位独立于业务条线，具备独立的决策权限、预算管理和人事考核权，不受业务部门干预；

3.匹配性原则：风险管理体系与证券公司资本规模、业务复杂度、风险偏好动态匹配，根据业