2025年证券交易合规与风险控制手册.docx

2025年证券交易合规与风险控制手册

第1章证券交易合规基础

1.1证券交易法规概述

2025年《证券法》修订版已正式实施，新增了对“证券发行与交易”“信息披露”“投资者保护”等内容的细化规定，特别是对“证券发行人”“证券服务机构”“证券投资者”等主体的合规要求更加明确。根据中国证监会2024年发布的《证券市场执法工作指引》，2025年将重点强化对“内幕交易”“市场操纵”“虚假陈述”等违法行为的查处力度，相关处罚金额预计同比上升15%-20%。

2025年《证券法》还新增了“证券投资者保护基金”的管理机制，要求证券公司、基金公司等机构在发生重大违规事件时，需按比例向基金保护基金