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证券经纪业务与客户服务手册

第1章证券经纪业务概述

1.1证券经纪业务的基本概念

证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券交易服务的业务模式，包括股票、债券、基金等金融工具的买卖代理。证券经纪业务是证券市场的重要组成部分，主要通过证券交易所或证券登记结算机构进行交易，实现投资者与证券公司之间的资金、证券和信息的交互。

根据《证券法》规定，证券经纪业务需遵循“客户资产独立管理”原则，确保客户资金与证券公司的自有资产分开管理，防范风险。证券经纪业务的核心功能是为投资者提供交易撮合、资讯服务、风险控制等一站式服务，是连接投资者与资本市场的重要桥梁。证券经纪业务通常由证券公司设立的营业部