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2025年证券交易操作规范与合规管理手册

第1章证券交易操作规范

1.1交易流程规范

证券交易流程应遵循“申报—撮合—成交—确认—结算”五步法，确保交易操作的合规性与完整性。交易申报需通过电子交易系统完成，申报内容包括交易品种、数量、价格、买卖方向等，必须符合《证券法》及交易所相关规则。

交易撮合由系统自动完成，若系统无法撮合，应由交易员人工介入，确保交易指令的合理性和市场有效性。交易成交后，系统应交易确认单，包含交易编号、成交时间、成交价格、成交数量等关键信息，并由交易员签字确认。交易确认后，系统应自动进行结算，包括买卖双方的成交价差计算、手续费结算及资金划转。

结算完