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2026年证券从业《证券市场基本法律法规》测习题

一、单项选择题

1.设立证券公司，应当具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.从业人员中具有证券从业资格的人员比例不低于30%

答案：D

解析：设立证券公司，应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合《证券法》规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。从业人员具有证券从业资格即可，没有比例要求，故D项错误。

2.证券公司在开展资产管理业务时，应当遵循的原则不包括（）。

A.守法合规

B.公平公正

C.客户利益优先

D.利润最大化

答案：D

解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。利润最大化不是资产管理业务应遵循的原则，故D项错