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企业员工管理体系认证违规处理办法

第一条本办法适用于企业全体在职员工（含试用期员工、劳务派遣人员）在参与质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）、职业健康安全管理体系（OHSMS）等已通过认证的管理体系运行过程中，因故意或过失导致的违规行为处理。所称“违规行为”指违反管理体系文件（含手册、程序文件、作业指导书、记录表单等）规定、认证标准要求或企业内部体系运行管理规范的行为。

第二条违规行为按性质和影响程度分为一般违规、较重违规、严重违规三类。

（一）一般违规行为包括但不限于：

1.未按体系文件要求及时完成日常记录填写（如设备点检表漏填、巡检记录未签字），经提醒后24小时内补正且未造成实际影响；

2.未参加当次体系运行相关培训（非强制类），且未主动申请补训；

3.体系文件（如操作指导书）未按规定放置于作业现场，经检查后4小时内整改；

4.临时借用体系记录表单未履行登记手续，3个工作日内补办且无记录缺失；

5.轻微违反体系标识管理要求（如区域标识歪斜、标签未及时更新），2小时内纠正。

（二）较重违规行为包括但不限于：

1.伪造或篡改体系记录（如培训签到表代签、设备校准数据虚报），涉及单份记录且未造成体系运行数据失真；

2.连续2次未按程序文件要求执行关键过程（如未做首件检验即批量生产），导致局部质量波动但未形成不合格品流出；

3.未在规定时限内完成内部审核不符合项整改（超期3