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证券公司合规检查手册

第1章总则

1.1检查目的与依据

本章旨在规范证券公司合规检查工作，确保公司经营活动符合《证券公司监督管理条例》《证券公司客户资产管理管理办法》《证券公司合规管理办法》等相关法律法规及监管要求，防范合规风险，维护市场秩序与投资者权益。检查目的是为了识别和纠正证券公司在经营过程中存在的违规行为，提升公司合规管理水平，保障公司稳健运行。

检查依据主要包括《证券公司合规检查管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司内部控制指引》《证券公司风险管理指引》等，同时结合公司内部制度与实际业务情况开展检查。检查的目的还包括提升公司合规文化建设，推动合规管理与业务发