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2025年投资银行与证券业务操作手册

第1章业务概述与基础政策

1.1业务范围与职责划分

本章明确了投资银行与证券业务的业务范围，涵盖证券发行、承销、并购重组、资产管理、基金运作、债券发行、衍生品交易、跨境投融资等主要业务领域。根据《证券法》《公司法》《证券投资基金法》等相关法律法规，明确了各业务部门的职责划分，确保业务合规、高效运行。

投资银行部门负责证券发行、承销、并购重组、资产管理等核心业务，证券业务部门则专注于证券发行、交易、清算与结算等环节。业务职责划分遵循“分工明确、权责一致、相互配合”的原则，确保各业务环节无缝衔接，避免职责重叠或遗漏。业务范围涵盖公司治理、财务顾问、并购重组、资产证券化、债券发行、基金运作、衍生品交易、跨境投融资等，具体包括但不限于以下内容：

（1）证券发行：包括首次公开发行（IPO）、增发、配股、再融资等；

（2）承销业务：包括债券承销、股票承销、资产证券化承销等；

（3）并购重组：包括并购、股权收购、资产收购、重组并购等；

（4）资产管理：包括基金、信托、保险等资产管理业务；

（5）债券发行：包括公司债、企业债、政府债等；

（6）衍生品交易：包括利率衍生品、外汇衍生品、信用衍生品等。

业务职责划分遵循“统一管理、分级执行、责任到人”的原则，确保业务流程清晰、责任明确