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2025年证券公司合规管理考核手册

第1章总则

1.1合规管理的定义与原则

合规管理是指证券公司为确保业务活动符合法律法规、监管要求及公司内部规章制度，通过制度建设、组织保障、流程控制和持续监督等手段，实现风险防控与经营目标协调统一的管理活动。合规管理遵循“全面性、系统性、动态性、前瞻性”四大原则，全面覆盖公司所有业务环节，确保合规要求贯穿于业务决策、执行与监督全过程。

根据《证券公司合规管理办法》及《证券公司风险控制指标管理办法》，合规管理需遵循“合规优先、风险为本、动态调整”原则，确保公司经营与合规要求相适应。合规管理应以“制度为基、流程为纲、监督为要”为核心，通过制度设计、流程优化、人员培训、技术应用等手段，构建覆盖全业务、全流程、全岗位的合规管理体系。依据《证券公司合规管理指引》及《证券公司合规考核办法》，合规管理需建立“目标导向、结果导向、过程导向”的考核机制，确保合规管理落地见效。

合规管理应注重风险识别与应对，通过风险评估、压力测试、合规审查等手段，识别潜在合规风险并制定应对措施。合规管理需与公司战略目标相结合，确保合规要求与公司发展相辅相成，推动公司高质量发展。合规管理应建立“合规部门牵头、业务部门配合、监督部门监督”的三级联动机制，确保合规管理责任落实到位。

1.2合规管理的组织架构与职责

合规管理组织架构应设立合规管理部门，作为公司