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证券资产管理与风险控制手册（执行版）

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于证券资产管理公司及其下属分支机构，涵盖证券资产管理业务的全生命周期管理，包括但不限于资产管理产品设计、投资运作、风险控制、合规管理、档案管理等环节。所有参与证券资产管理的机构，包括但不限于基金管理公司、证券公司、银行、保险机构、信托公司等，均需遵循本手册的管理要求。

本手册适用于各类证券资产管理产品，包括但不限于封闭式资产管理产品、开放式资产管理产品、专项资产管理产品等。本手册适用于资产管理产品的投资范围、投资策略、风险限额、收益分配、信息披露等关键环节。本手册适用于资产管理产品的监控、审计、合规检查及风险事件的应急处理等全过程管理。

本手册适用于资产管理产品的投资者教育、客户沟通、风险提示及客户投诉处理等服务环节。本手册适用于资产管理产品的生命周期管理，包括产品存续期、终止、清算等关键节点。本手册适用于资产管理产品的合规性审查、审计与监管报告等管理要求。

1.2证券资产管理基本概念

证券资产管理是指通过专业投资管理手段，为特定投资者提供资产配置、投资管理及风险控制服务的金融活动。证券资产管理通常包括资产配置、投资运作、风险控制、收益分配、信息披露等核心环节，旨在实现客户资产的保值增值。

证券资产管理产品一般由基金管理公司或证券公司发行，根据产品类型分为封闭式、开