2026年证券从业人员测试题及答案.docxVIP

2026年证券从业人员测试题及答案

一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）

A.公开发行证券必须经国务院证券监督管理机构核准

B.非公开发行证券无需向任何监管机构备案

C.所有公司债券发行均需证监会注册

D.向特定对象发行证券超过200人视为公开发行

2.某证券公司因风控系统缺陷导致客户资金被挪用，监管机构最可能采取的监管措施是（）

A.出具警示函

B.暂停其资管业务6个月

C.责令改正并处以罚款

D.撤销其保荐业务资格

3.下列关于科创板跟投制度的说法，错误的是（）

A.保荐机构需强制跟投2%

B.跟投股份锁定期为24个月

C.跟投主体为保荐机构另类投资子公司

D.跟投比例与发行规模挂钩

4.某上市公司2025年净利润为-1.2亿元，营业收入为80亿元，其股票将被实施（）

A.退市风险警示

B.其他风险警示

C.暂停上市

D.终止上市

5.根据《证券公司分类监管规定》，下列哪项指标不属于分类评价的核心风险指标（）

A.净资本

B.风险覆盖率

C.流动性覆盖率

D.客户满意度

6.某私募基金备案时，其投资者中包含一名非合格投资者，该基金将面临（）

A.不予备案

B.备案后6个月内整改

C.直接注销管理人资