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合规考核与评价工作自查报告

为落实上级单位《合规管理办法》及集团《合规考核评价实施指引》要求，全面梳理本单位近12个月合规考核与评价工作运行情况，排查体系漏洞，强化合规管理刚性约束，充分发挥合规考核的“指挥棒”作用，我们于2024年3月10日至3月24日组织开展了全维度自查工作。本次自查覆盖公司总部所有职能部门、12家下属分（子）公司，涵盖合规考核体系建设、考核执行流程、评价结果应用、问题整改闭环四个核心模块，自查过程通过调阅制度文件47份、近一年度合规考核档案112份、组织分层访谈69人次（其中中层管理者21人、基层员工48人）、开展一线员工合规认知抽样问卷调研，共回收有效问卷321份，全面摸清了当前合规考核与评价工作的实际运行状态，现将自查具体情况报告如下。

自2022年集团要求搭建全覆盖合规管理体系以来，我们逐步建立了嵌入全员绩效考核的合规考核与评价机制，改变了过去合规管理“软约束”“说起来重要做起来不要”的状态，将合规要求真正落实到了各层级岗位。当前我们的合规考核与评价工作，已经形成了分层分类、从总部到一线的完整框架：在考核层级上，划分了公司经营班子、中层管理者、基层员工三个层级，经营班子考核侧重全面合规体系建设成效，中层管理者考核侧重分管领域合规风险管控，基层员工考核侧重岗位合规操作执行；在指标设置上，区分通用合规指标和专项合规指标，通用指标涵盖合规培训参与、合规风险排查