内部防控风险管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强公司内部管理，提高风险防控能力，确保公司经营活动的稳健发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，各部门应根据本制度制定具体实施细则。

第三条本制度遵循以下原则：

1.预防为主，综合治理；

2.层级管理，责任到人；

3.实事求是，动态调整；

4.科学合理，持续改进。

第二章组织机构与职责

第四条公司设立风险防控委员会，负责制定公司风险防控策略、政策和制度，组织协调各部门开展风险防控工作。

第五条风险防控委员会下设风险管理部，负责以下工作：

1.制定公司风险防控管理制度；

2.负责风险识别、评估、监测和预警；

3.组织开展风险防控培训和宣传；

4.负责风险防控信息的收集、整理和分析；

5.对各部门风险防控工作进行监督和考核。

第六条各部门应设立风险防控小组，负责本部门的风险防控工作，具体职责如下：

1.负责本部门风险识别、评估和报告；

2.制定本部门风险防控措施；

3.负责本部门风险防控工作的组织实施；

4.定期向上级部门报告风险防控工作情况。

第三章风险识别与评估

第七条风险识别是风险防控工作的基础，各部门应全面、系统地识别本部门面临的各种风险。

第八条风险评估应综合考虑风险的严重程度、发生的可能性和影响范围等因素，采用定量或定性方法进行评估。

第九条风险评估结果分为以下等级：

1.高风险