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证券期货市场监管与合规手册（执行版）

第1章市场监管基础与政策框架

1.1监管市场总体目标与原则

证券期货市场监管的总体目标是维护市场秩序、保护投资者合法权益、促进资本市场健康发展，构建公平、公正、透明、高效的市场环境。监管原则主要包括依法监管、公平公正、风险可控、服务实体经济、改革创新五大原则。

依法监管是指依据国家法律法规和监管规章开展监管工作，确保监管行为合法合规。公平公正原则要求监管机构在执法过程中保持中立，避免偏袒或歧视，确保市场参与者权利平等。风险可控原则强调在监管过程中注重风险识别、评估与控制，防范系统性金融风险。

服务实体经济原则要求监管政策与措施应服务于实体经济的发展，支持资本市场功能发挥。改革创新原则强调监管机制、工具和手段的持续优化，提升监管效能与适应性。透明公开原则要求监管信息及时、准确、全面，增强市场参与者的知情权与监督权。

1.2监管机构与职责划分

我国证券期货市场监管主要由证监会（中国证券监督管理委员会）及其派出机构负责，包括证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、期货业协会等。证监会作为最高监管机构，负责制定监管政策、统一监管标准、监督市场行为、保护投资者权益等。

证监会下设若干职能部门，如市场准入部、市场监控部、稽查执法部、公司监管部等，各司其职。证券交易所作为市场自律组织，负责制定交易规则、监督市场参与者行为